2020深圳市深港澳科技計劃項目管理辦法

　　第一條 為了進(jìn)一步支持深圳市高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)與香港、澳門的高校和科研機(jī)構(gòu)開展科技合作，促進(jìn)科研資金便利流動，推動粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)學(xué)研融合，根據(jù)國家鼓勵港澳高等院校和科研機(jī)構(gòu)參與內(nèi)地相關(guān)科技計劃的原則性要求，結(jié)合實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱“深港澳科技計劃項目”，是深圳市科技計劃的組成部分，是深圳與香港、澳門開展科技交流與合作的重要載體，每年在深圳市科技研發(fā)資金中安排資金用于支持深港澳科技計劃項目。

　　第三條 申請單位應(yīng)當(dāng)符合以下條件之一：

　?。ㄒ唬┰谏钲谑幸婪ㄗ浴⒕哂蟹ㄈ速Y格的高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)（以下簡稱“深圳申請單位”）。

　?。ǘ┫愀酃珷I科研機(jī)構(gòu)或者創(chuàng)新及科技基金下成立的研發(fā)中心（以下簡稱“香港申請單位”）。

　?。ㄈ┌拈T高校與科研機(jī)構(gòu)（以下簡稱“澳門申請單位”）。

　　前款第（二）項所稱香港公營科研機(jī)構(gòu)，是指在香港受大學(xué)教育資助委員會資助院校、根據(jù)香港法例《專上學(xué)院條例》（第320章）注冊的自資本地學(xué)位頒授院校、香港生產(chǎn)力促進(jìn)局、職業(yè)訓(xùn)練局、制衣業(yè)訓(xùn)練局以及香港生物科技研究院等機(jī)構(gòu)。

　　第四條 深港澳科技計劃項目重點面向應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)和成果產(chǎn)業(yè)化，包括以下三類：

　　（一）A類為深港、深澳聯(lián)合資助項目。深圳與香港、深圳與澳門通過政府間合作協(xié)議設(shè)立的深港澳聯(lián)合資助項目，由深圳市科技創(chuàng)新委員會、香港創(chuàng)新科技署以及澳門科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金聯(lián)合征集、聯(lián)合評審、聯(lián)合資助。深港、深澳兩地申請單位就同一合作項目分別向本地科技部門遞交申請，通過兩地聯(lián)合評審立項后，由兩地科技部門分別給予資助。

　?。ǘ〣類為深圳單方資助的技術(shù)攻關(guān)項目。由深圳市科技創(chuàng)新委員會負(fù)責(zé)選題、發(fā)布、評審和資助。該類項目由深圳市科技創(chuàng)新委員會向深圳高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)公開征集并確定技術(shù)攻關(guān)課題，向香港申請單位和澳門申請單位（以下合稱“港澳申請單位”）發(fā)布，由港澳申請單位申請承擔(dān)。

　　（三）C類為深圳單方資助的港澳科研成果產(chǎn)業(yè)化項目。由深圳市科技創(chuàng)新委員會負(fù)責(zé)征集、評審和資助。該類項目由港澳申請單位獨立提出申請，鼓勵科研成果在深圳產(chǎn)業(yè)化，對研究領(lǐng)域與研究方向不加限制。

　　第五條 深港澳科技計劃項目的財政資助資金主要用于設(shè)備費(fèi)、科研材料及事務(wù)費(fèi)、人力資源費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；不得用于在職人員薪酬和一般行政開支。

　　本條第一款所稱設(shè)備費(fèi)，包括購置設(shè)備費(fèi)、試制設(shè)備費(fèi)、設(shè)備改造與租賃費(fèi)等開支。C類項目深圳市財政資助資金在港澳開支的部分用于購置設(shè)備或試制設(shè)備的金額不超過該設(shè)備購置或試制費(fèi)的50%。

　　本條第一款所稱科研材料及事務(wù)費(fèi)，包括材料費(fèi)、測試化驗加工費(fèi)、燃料動力費(fèi)、外聘審計費(fèi)以及出版、文獻(xiàn)、信息傳播、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)等開支。

　　本條第一款所稱人力資源費(fèi)，包括勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、績效等開支。其中，勞務(wù)費(fèi)不設(shè)統(tǒng)一比例限制，由項目申請單位據(jù)實編制，參與項目研究的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等的薪酬和福利，可以開支勞務(wù)費(fèi)；績效支出包括支付項目組成員的績效獎勵，高校和科研機(jī)構(gòu)的績效支出不超過深圳市財政資助額的50%，企業(yè)的績效支出不超過深圳市財政資助額的20%。港澳申請單位根據(jù)本單位相關(guān)財務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

　　本條第一款所稱其他相關(guān)費(fèi)用，是指對財政資助1000萬元人民幣以下的項目，將差旅費(fèi)、會議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)統(tǒng)一編入“其他費(fèi)用”科目，限額在30%以內(nèi)。項目預(yù)算編列一級預(yù)算編制科目，可以不提供測算依據(jù)，報銷時按照財務(wù)制度規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)據(jù)實報銷。對于無法提供發(fā)票的事項，可以提供收據(jù)、刷卡憑證、小票等材料，或者憑項目負(fù)責(zé)人簽名據(jù)實列支。港澳申請單位的相關(guān)管理費(fèi)用可以在本科目中列支。

　　A類、C類項目深圳市財政最高資助額度為單項人民幣300萬元人民幣。

　　A類項目申請單位為企業(yè)的，深圳市財政資助金額不超過項目總預(yù)算的50%；B類項目課題來源為企業(yè)的，深圳市財政資助金額不超過項目總預(yù)算的50%，余下部分由提出課題的企業(yè)承擔(dān)。

　　在項目總預(yù)算不變動、不超過特定預(yù)算科目控制限額的前提下，項目申請單位可以在項目合同規(guī)定的科研資金支出范圍內(nèi)調(diào)劑除設(shè)備費(fèi)外的預(yù)算科目。預(yù)算調(diào)劑由項目負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)項目申請單位審核批準(zhǔn)，報深圳市科技創(chuàng)新委員會備案。項目總預(yù)算或設(shè)備費(fèi)變動，應(yīng)當(dāng)由項目負(fù)責(zé)人申請，項目申請單位核實后，報深圳市科技創(chuàng)新委員會批準(zhǔn)后方可調(diào)整支出計劃。

　　第六條 申請深港澳科技計劃項目應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬╉椖控?fù)責(zé)人全職受聘于申請單位（全職是指從申請單位支取薪酬的人士，例如本地大學(xué)的現(xiàn)有教職員）；

　　（二）項目不與國家、省科技計劃發(fā)生重復(fù)；

　?。ㄈ╉椖拷M成員嚴(yán)格遵循科學(xué)界公認(rèn)的學(xué)術(shù)道德和行為規(guī)范，不存在知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者其他違反法律的行為；

　　　　（四）申請A類項目的深圳申請單位，應(yīng)當(dāng)提供港澳合作單位遞交香港創(chuàng)新科技署或者澳門科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金的申請書復(fù)印件和合作協(xié)議書，其中合作協(xié)議書應(yīng)當(dāng)明確技術(shù)、人力、設(shè)備、資金投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容。

　　　　第七條 深圳市科技創(chuàng)新委員會負(fù)責(zé)發(fā)布深港澳科技計劃項目申請指南，明確申請內(nèi)容、申請單位、申請條件、立項程序、撥款程序和知識產(chǎn)權(quán)歸屬等要求。

　　　　A類、C類項目可以直接依據(jù)申請指南申報。

　　　　B類項目為委托研發(fā)項目，港澳申請單位需根據(jù)申請指南中發(fā)布的委托課題進(jìn)行申報。委托課題由深圳市科技創(chuàng)新委員會向深圳高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)公開征集并且評審確定。

　　　　第八條 項目申請采用網(wǎng)上受理，申請人應(yīng)當(dāng)通過“深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”在線提交并上傳申請材料，深圳市科技創(chuàng)新委員會在系統(tǒng)收到申請之日起5個工作日內(nèi)完成在線審核，并且作出受理或者不予受理的決定。予以受理的，在線出具受理回執(zhí)。

　　　　第九條 項目申請單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請項目類別提交相關(guān)材料，具體安排如下：

　　　?。ㄒ唬┥陥驛類項目的材料如下：

　　　　1.在線提交項目申請書；

　　　　2.項目可行性研究報告；

　　　　3.港澳合作單位向香港創(chuàng)新科技署或者澳門科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金遞交的申請書復(fù)印件；

　　　　4.合作協(xié)議書；

　　　　5.可以選擇提交知識產(chǎn)權(quán)證、查新報告、檢測報告、獲獎證書、國家省計劃文件等體現(xiàn)其技術(shù)水平的材料。

　　　　（二）申報B類、C類項目的材料如下：

　　　　1.在線提交項目申請書；

　　　　2.申請單位負(fù)責(zé)人及項目負(fù)責(zé)人簽署的科研誠信聲明、申請項目無知識產(chǎn)權(quán)糾紛的聲明等；

　　　　3.項目組成員履歷；

　　　　4.可以選擇提交該項目成果與深圳相關(guān)聯(lián)的材料。

　　　　第十條 深圳市科技創(chuàng)新委員會組織或者委托項目評審專業(yè)機(jī)構(gòu)，按照深圳市科技計劃項目評審有關(guān)規(guī)定對申請項目進(jìn)行評審。專家評審綜合意見作為推薦立項的重要依據(jù)和參考。

　　　　第十一條 深圳市科技創(chuàng)新委員會對申請項目進(jìn)行現(xiàn)場考察或合規(guī)性審核，綜合專家評審意見，確定擬立項項目。A類項目須同時獲得香港創(chuàng)新科技署或者澳門科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金評審?fù)ㄟ^方可立項。

　　　　擬立項項目向社會公示。經(jīng)公示無異議的項目，深圳市科技創(chuàng)新委員會發(fā)布立項計劃。

　　　　第十二條 深圳市科技創(chuàng)新委員會與項目申請單位簽訂《項目合同書》，重點對項目的主要目標(biāo)、研究內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、評價指標(biāo)、科技成果和知識產(chǎn)權(quán)歸屬以及進(jìn)度安排等權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行約定。

　　　　B類項目的《項目合同書》由深圳市科技創(chuàng)新委員會、港澳申請單位、深圳課題提出單位三方簽訂。

　　　　B類、C類項目的《項目合同書》還應(yīng)當(dāng)對深圳市財政資助資金在港澳開支的金額和用途進(jìn)行約定。

　　　　在提交《項目合同書》時，應(yīng)當(dāng)同時附上經(jīng)申請人簽名、單位授權(quán)簽字人簽署并加蓋公章的項目申請書原件。

　　　　第十三條 涉及資產(chǎn)及知識產(chǎn)權(quán)歸屬事項按照以下方式執(zhí)行：

　　　　（一）屬于A類項目的，由深圳市財政資助資金購置或者試制的儀器設(shè)備的產(chǎn)權(quán)及收益、科技成果與知識產(chǎn)權(quán)歸深圳申請單位所有；

　　　?。ǘ儆贐類項目的，由深圳市財政資助資金購置或者試制的儀器設(shè)備的產(chǎn)權(quán)及收益歸港澳申請單位所有，項目研發(fā)所取得的科技成果與知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)歸深圳課題提出單位所有，或者依據(jù)《項目合同書》約定由課題提出單位和港澳申請單位共同所有，項目研發(fā)所取得的科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)當(dāng)在深圳進(jìn)行；

　　　?。ㄈ儆贑類項目的，購置或者試制的儀器設(shè)備的產(chǎn)權(quán)及收益、科技成果與知識產(chǎn)權(quán)歸港澳申請單位所有，項目研發(fā)所取得的科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)當(dāng)在深圳進(jìn)行。

　　　　第十四條 涉及資金使用和稅務(wù)事項按照以下方式執(zhí)行：

　　　?。ㄒ唬〢類項目市財政資助資金不跨境使用，資金的使用管理按照深圳市科技研發(fā)資金管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

　　　?。ǘ〣類、C類項目市財政資助資金可以依據(jù)立項合同在深港澳三地使用；撥款單位應(yīng)當(dāng)向稅務(wù)部門辦理對外支付稅務(wù)備案，并且承擔(dān)應(yīng)當(dāng)繳納的相關(guān)稅務(wù)款項。

　　　　第十五條 項目申請單位應(yīng)當(dāng)在單位原賬戶下開設(shè)項目資金子賬戶或者財務(wù)代碼，專賬管理，獨立核算。

　　　　A類項目根據(jù)《項目合同書》和深圳市科技研發(fā)資金管理相關(guān)要求完成撥款手續(xù)。

　　　　B類、C類項目由港澳申請單位提供銀行賬戶和請款單（即Demand Note），深圳市科技創(chuàng)新委員會到撥款銀行憑《項目合同書》、對外支付稅務(wù)備案表、相關(guān)票據(jù)以及表格辦理相關(guān)外匯匯款手續(xù)，港澳申請單位收到撥款后出具收款收據(jù)。

　　　　B類、C類項目分兩期撥款，首期撥付80%的款項，剩余20%待項目結(jié)題審計后，根據(jù)實際支出的金額撥付。

　　　　B類項目課題來源為企業(yè)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《項目合同書》約定按時撥款，深圳市科技創(chuàng)新委員會在企業(yè)完成撥付后進(jìn)行市財政資助資金撥付。

　　　　第十六條 深圳市科技創(chuàng)新委員會可以組織或者委托項目管理專業(yè)第三方機(jī)構(gòu)，組織開展資助項目的評估，提出評估報告。

　　　　第十七條 A類項目由深圳市科技創(chuàng)新委員會委托會計師事務(wù)所進(jìn)行專項審計。

　　　　B類、C類項目由深圳市科技創(chuàng)新委員會擬定審計報告模板，由港澳項目申請單位自行選擇會計師事務(wù)所進(jìn)行外聘審計，嚴(yán)格按照審計報告模板出具專項審計報告，相關(guān)費(fèi)用列入該項目的“科研材料及事務(wù)費(fèi)”支出。

　　　　第十八條 受資助項目應(yīng)當(dāng)在《項目合同書》約定期限結(jié)束后的6個月內(nèi)申請驗收，項目申請單位應(yīng)當(dāng)提交項目驗收報告、研究成果以及專項經(jīng)費(fèi)審計報告。受資助項目如需延期的,應(yīng)當(dāng)在《項目合同書》約定期限內(nèi)提出延期申請,經(jīng)深圳市科技創(chuàng)新委員會批準(zhǔn)后方可延期驗收。項目驗收按照深圳市科技計劃項目驗收相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　　　第十九條 A類項目的結(jié)余資金按照深圳市科技研發(fā)資金管理的相關(guān)規(guī)定處理。

　　　　B類、C類項目的結(jié)余資金按照下列方式處理：

　　　?。ㄒ唬τ谝堰_(dá)到項目預(yù)期目標(biāo)并驗收通過的項目，首期已撥付80%部分資金中剩余資金及利息無需退還，由項目申請單位統(tǒng)籌用于科研項目支出；

　　　?。ǘτ谖催_(dá)到項目預(yù)期目標(biāo)，但是經(jīng)深圳市科技創(chuàng)新委員會審查認(rèn)為確實按照《項目合同書》約定履行研發(fā)任務(wù)且合規(guī)使用資助資金予以結(jié)題的項目，全數(shù)收回項目剩余資金及利息；

　　　?。ㄈ╉椖可暾垎挝恢鲃由暾垼⑶医?jīng)深圳市科技創(chuàng)新委員會批準(zhǔn)撤銷的項目，按照規(guī)定退回全部資助資金及利息；

　　　?。ㄋ模τ谖窗凑铡俄椖亢贤瑫芬?guī)定按時申請驗收或者驗收不通過的項目，申請單位須退回全部資助資金及利息，項目負(fù)責(zé)人及項目組成員自結(jié)題驗收結(jié)論送達(dá)之日起三年內(nèi)不可再申請或者參與深圳市政府資助項目。

　　　　第二十條 本辦法自2020年8月1日起施行，有效期5年。《深圳市“深港創(chuàng)新圈”科技計劃項目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2018〕3號）同時廢止。本辦法實施前已下達(dá)的項目資金，按原合同要求，參照本辦法執(zhí)行。